一认证机构被罚11.76万

2025年11月18日，封丘县市场监督管理局发布认证行政处罚书(封市监处罚(2025）615号)，**认证有限公司因涉嫌遗漏、减少、增加认证规则规定的程序，被处以10万元罚款，并没收违法所得17600元。

认证机构：**认证(江苏)有限公司

行政处罚决定书文号：封市监处罚(2025）615号

处罚决定日期：2025-11-18 

处罚金额: 没收违法所得17600元；处罚款100000元，罚没款合计117600元 

处罚机关：封丘县市场监督管理局 

违法事实:

经查，**认证(江苏)有限公司于2022年8月30日为河南省**机械设备有限公司颁发了《环境管理体系认证证书》(证书编号:81322E0985R0S)、《职业健康安全管理体系认证证书》(证书编号:81322S0950ROS)、《ISO9001质量管理体系认证证书》(证书编号:81322Q1750R0S)，该公司对河南省**机械设备有限公司管理体系认证服务的初次审核时间是2022年5月份，2022年8月29日进行的认证决定，首次发证时间:2022-08-30、本次发证时间:2024-07-19、有效日期:2025-08-29，该公司已对本次管理体系认证服务进行了两次监督审核。

第一次监督审核时间是2023年12月18日至2023年12月19日，审核组长是李*(男)，技术专家是郎*(女)。第二次监督审核时间是2024年7月14日至2024年7月15日，审核组长是刘*(女)，技术专家是郎*(女)。**认证(江苏)有限公司提供有本次认证活动的审核依据:《环境管理体系认和职业健康安全管理体系认认证规则》、《质量管理体系认证规则》及《认证评定管理程序》，**认证(江苏)有限公司在以上管理体系认证审核活动中，涉嫌存在如下违法行为: 

一、当事人涉嫌未对其认证的管理体系实施有效的跟踪调查。当事人对河南省**机械设备有限公司的管理体系认证首次发证时间:2022-08-30，第一次监督审核时间是2023年12月18日至2023年12月19日，第一次监督审核时间与首次发证时间已超过12个月，虽然当事人于2023年8月29日对河南省**机械设备有限公司的管理体系认证证书进行了变更(有效变暂停)，但是根据我局执法人员查询认证行政监管系统显示,当时证书变更日期均为:2023-08-29;暂停原因:其他原因需要暂停证书;认证决定人员:曾*;认证决定日期均为:2023-08-31:数据上报日期均为:2023-08-31。当事人的以上行为不符合《环境管理体系认和职业健康安全管理体系议认证规则》和《质量管理体系认证规则》5.21:“作为最低要求，初次认证后的第一次监督审核应在认证证书签发日起12个月内进行。…。“5.2.2:“超过期限而未能实施监督审核的,应按7.2或7.3条处理。(7.2暂停证书:7.2.1获证组织有以下情形之一的,认证机构应在调査核实后的5个工作日内暂停其认证证书。…(6)其他应当暂停认证证书的。)“规定的程序;也不符合当事人提供的《认证评定管理程序》5.7:“最终认证决定必须由具有相应专业的人员对审核专业确认无误后，方可生效。"规定的程序。

 二、当事人涉嫌遗漏认证规则规定的程序。根据我局执法人员于2025年5月15日对河南省**机械设备有限公司进行现场检查与调查取证，发现该公司的固定污染源排污登记于2023年04月24日发生变更，固定污染源排污登记表(首次登记)内容显示:生产工艺名称(13):切割-加工-喷漆-组装,主要产品(14):液压升降设备,主要产品产能:1000台，燃料使用信息:无，涉V0Cs辅料使用信息(使用涉V0Cs辅料1吨/年以上填写)(15):无,废气:无组织排放。固定污染源排污登记表(变更登记)内容显示:生产工艺名名称(13):原料-切割-焊接-刷水漆-组装-成品,主要产品(14):①、液压升降设备,主要产品产能:1000台,②、起重机及配件,主要产品产能:300吨，燃料使用信息:无，涉V0Cs辅料使用信息(使用涉v0cs辅料l吨/年以上填写)(15):有，辅料类别:涂料,辅料名称:水性漆,使用量:2吨，废气:无组织排放。

河南省**机械设备有限公司生产工艺、主要产品以及涉V0Cs辅料使用信息、辅料类别均发生重要变更，而当事人在对河南省**机械设备有限公司的管理体系认证第二次监督审核中，以及河南省**机械设备有限公司的内部评市与管理评审中，均未显示对以上变更审核。该行准为不符合当事人提供的《质量管理体系认证规则》第5.6:“监督审核时至少应审核以下内容:(1)上次市核以来质量管理体系覆盖的活动及影响体系的重要变更及运行体系的资源是否有变更。…(7)内部审核和管理评审是否规范和有效。……“规定的程序及《环境管理体系和职业健康安全管理体系认证规则》第5.6:“监督审核时至少应审核以下内容:(1)上次审核以来环境管理体系和职业健康安全管理体系覆盖的活动及影响体系的重要变更及运行体系的资源是否有变更。…(7)内部审核和管理评审是否规范和有效。.…”规定的程序。

 三、当事人涉嫌减少认证规则规定的程序。根据**认证(江苏)有限公司提供的有关资料显示，该公司认证服务监督审核中的技术专家是郎*，经对郎*询问调查发现，郎*以前是河南省****机械有限公司的员工，2004年7月1日毕业于河南广播电视大学，小学教育专业，批准文号:教育部(78)教厅字180号，证书编号:51287520040601***。郎*于2023年12月07日与**认证(江苏)有限公司签定了技术专家/认证决定人员协议书，挂职**认证(江苏)有限公司的技术专家，并于2023年12月18日至2023年12月19日作为技术专家参与了第一次监督审核、2024年7月14日至2024年7月15日作为技术专家参与了第二次监督审核，郎*在参与以上两次监督审核时，均未到现场参加审核，也没有提供相关管理体系覆盖的活动专业技术支持。

郎*本人承认不具备环境管理体系和职业健康安全管理体系、以及质量管理体系覆盖的活动的专业技术相关能力，只是在审核员指定的签名处签了自己的名字。该行为不符合当事人提供的《质量管理体系认证规则》第4.2.2.1:“认证机构应当根据质量管理体系覆盖的活动的专业技术领域选择具备相关能力的审核员组成审核组,必要时可以选择技术专家参加审核组。审核组中的审核员承担审核任务和责任。“规定的程序及《环境管理体系和职业健康安全管理体系认证规则》第4.2.2.1:“认证机构应当根据环境管理体系和职业健康安全管理体系覆盖的活动的专业技术领域选择具备相关能力的审核员组成审核组,必要时可以选择技术专家参加审核组。审核组中的审核员承担审核任务和责任。“规定的程序。 

四、当事人涉嫌增加认证规则规定的程序。根据**认证(江苏)有限公司提供的第二次监督审核计划中显示，监督审核时间:2024年7月14日至2024年7月15日，审核组长是刘*，技术专家是郎*。现场审核日程安排表中显示:日期:2024年7月15日，时间:8:00-12:00、12:30-14:00，审核部门:生产部，过程:生产过程策划及控制、放行环境因素、危险源识别控制和响应等，涉及条款:

Q:5.3/6.2/7.1.3/7.1.5/8.1/8.3/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/8.6/8.7.

E:5.3/6.26.1.2/8.1,

S:5.3/6.2/6.1.2/8.1。

而**认证(江苏)有限公司提供的第二次监督审核对生产部现场审核记录中显示有对涉及条款:ES:6.1.4及涉及条款:ES:8.2的审核记录，经查实，该公司在对河南省**机械设备有限公司进行第二次监督审核时，对生产部现场审核增加了ES:6.1.4和ES:8.2条款，该行为不符合《质量管理体系认证规则》及《环境管理体系和职业健康安全管理体系认证规则》第5.4条:“监督审核的审核组，应符合4.2.2条和4.3.1条(审核组应当按照审核计划的安排完成审核工作。… )的要求。“的规定程序。 

当事人提供有”河南省**机械设备有限公司认证情况说明”1份，对证书暂停问题.审核计划与审核记录条款不符问题、企业发生变更问题、初审案卷资料不全问题进行了情况说明，我局认为该情况说明事实不清、证据不足，故本局不予采纳。

根据**认证(江苏)有限公司提供以上两次监督审核时的收费情况和票据，第一次监督审核收费9600元、第二次监督审核收费8000元，共计收费17600元。