合规管理 | 合规管理体系的原则

《合规管理体系 要求及使用指南》(GB/T 35770—2022)由我国于2022年10月12日发布，2022年10月12日实施，等同采用国际标准ISO 37301:2021，为各类组织构建合规管理体系提供了标准化框架和实践指引。 企业通过实施该标准及认证，可系统化提升合规管理效能，有效防控法律与经营风险。为帮助企业更好地理解本标准，特推出该标准解读系列文章。

合规管理六项基本原则是：诚信、良好治理、匹配、透明、责任和可持续。

诚信

组织在经营活动中以诚信为本，全体员工能够以合乎道德和行为规范的方式行事。组织能够及时认识到可能存在的违规风险或违规行为并采取适当的行动。

良好治理

建立合规管理组织架构，建设合规文化，制定合规管理制度流程，推动合规管理与组织的业务活动（如研发、生产、采购、销售等）和其他管理过程（如审计、内控、风控、纪检监察等）相统筹、相衔接，将合规要求全面融入经营活动，贯穿决策、执行、监督全过程。

匹配

根据组织的经营范围、组织结构和业务规模等实际情况，建立相适宜的合规工作机制，强化可操作性，兼顾成本与效率，提升合规管理信息化、智能化水平。

透明

建立合规审查、合规监督、合规咨询、合规报告、合规举报和调查机制，对所有违规行为进行问责，并及时与利益相关方就合规管理进行有效沟通。

责任

建立全员合规责任制，明确各级管理人员和各岗位员工的合规责任并督促其有效落实，坚持按照统一标准对违规行为进行处理。

可持续

随着组织内外部环境的变化，适时改进合规管理体系，不断提升合规水平，保持合规管理体系的适宜性、充分性和有效性，确保组织长期可持续发展。